SEC Release IA-1092 — это документ, выпущенный Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в 1987 году. Он устанавливает единые правила применения законов о государственных и федеральных консультантах к тем, кто предоставляет финансовые услуги.
Ключевые моменты SEC Release IA-1092
Уточнение применения законов о ценных бумагах: Release IA-1092 разъясняет, как законы о ценных бумагах штата и федерального уровня применяются к инвестиционным консультантам и финансовым планировщикам.
Расширение Закона об инвестиционных консультантах 1940 года: Этот документ расширяет действие Закона об инвестиционных консультантах 1940 года, который был принят Конгрессом для защиты лиц, полагающихся на инвестиционных консультантов при покупке и продаже ценных бумаг.
Определение ролей и обязанностей: Release IA-1092 определяет роли и обязанности инвестиционных консультантов и пенсионных консультантов.
Основные положения SEC Release IA-1092
Определение инвестиционного консультанта: Release IA-1092 расширяет определение инвестиционного консультанта, включив в него пенсионных консультантов и консультантов спортсменов и артистов.
Регистрация инвестиционных консультантов: В некоторых случаях фирмы, рекомендующие инвестиционных консультантов, также должны были регистрироваться.
Компенсация: Компенсация не обязательно должна быть денежной, чтобы подпадать под определение. Получение продуктов, услуг или даже скидок также считается компенсацией.
Исключение для спортивных и развлекательных агентов: Спортивные или развлекательные агенты, которые ведут переговоры по контрактам, но не дают инвестиционных советов, исключены из определения инвестиционного консультанта.
Влияние SEC Release IA-1092 на Закон об инвестиционных консультантах 1940 года
Release IA-1092 дополняет Закон об инвестиционных консультантах 1940 года, который определяет инвестиционного консультанта как любое лицо, которое прямо или косвенно через письменные материалы занимается консультированием других по поводу стоимости или доходности ценных бумаг и получает за это компенсацию.
Заключение
SEC Release IA-1092 является важным документом, который помогает обеспечить ясность и единообразие в применении законов о ценных бумагах к инвестиционным консультантам и финансовым планировщикам. Он также помогает защитить инвесторов, гарантируя, что они получают профессиональные и этичные инвестиционные консультации.
Вопросы и ответы
Что такое SEC Release IA-1092?
SEC Release IA-1092 — это документ, выпущенный Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в 1987 году. Он устанавливает единые правила применения законов о государственных и федеральных консультантах к тем, кто предоставляет финансовые услуги.
Каковы ключевые моменты SEC Release IA-1092?
Уточнение применения законов о ценных бумагах
Расширение Закона об инвестиционных консультантах 1940 года
Определение ролей и обязанностей
Как SEC Release IA-1092 повлиял на Закон об инвестиционных консультантах 1940 года?
Release IA-1092 дополняет Закон об инвестиционных консультантах 1940 года, который определяет инвестиционного консультанта как любое лицо, которое прямо или косвенно через письменные материалы занимается консультированием других по поводу стоимости или доходности ценных бумаг и получает за это компенсацию.
Каковы основные положения SEC Release IA-1092?
Определение инвестиционного консультанта
Регистрация инвестиционных консультантов
Компенсация
Исключение для спортивных и развлекательных агентов
Каково значение SEC Release IA-1092?
SEC Release IA-1092 является важным документом, который помогает обеспечить ясность и единообразие в применении законов о ценных бумагах к инвестиционным консультантам и финансовым планировщикам. Он также помогает защитить инвесторов, гарантируя, что они получают профессиональные и этичные инвестиционные консультации.
